Орган лицензирует деятельность товарных бирж

Какая организация может быть признана банкротом?

В какой организационно-правовой форме могут создаваться фондовые биржи?

2. некоммерческое партнерство

В какой организационно-правовой форме не создаются фондовые биржи?

В какой организационно-правовой форме должны создаваться товарные биржи?

3. организационно-правовая форма законом не установлена

В каких организациях не образуется уставный фонд?

2. в унитарных предприятиях, основанных на праве оперативного управления

В каких организациях образуется паевой фонд?

3. в производственных кооперативах

В каких организациях образуется уставный фонд?

2. в унитарных предприятиях

В какой организации работает Служба главного аудитора?

3. Центральный банк РФ

В составе какого органа действует Совет по аудиторской деятельности?

3. Федеральная налоговая служба

В каком случае аудиторская фирма обязана страховать риск своей ответственности?

1. при проведении обязательного аудита

В каком случае аудиторское заключение не относится к «обязательному аудиту»?

1. при продаже предприятия как имущественного комплекса

В отношении каких хозяйствующих субъектов антимонопольный орган ведет реестр?

2. обладающих долей на рынке товара более 35%

Держателем реестра владельцев именных облигаций должен быть регистратор, если:

2. число их владельцев превышает 500

Держателем реестра владельцев именных акций должен быть регистратор, если:

2. число акционеров превышает 50

Доверительным управляющим на фондовом рынке может быть:

3. акционерное общество

Злоупотребление доминирующим положением — это:

3. создание искусственного дефицита товаров на рынке

Имущественные права на товарной бирже могут быть предметом:

2. фьючерсных сделок

Имущественные права на товарной бирже не могут быть предметом:

1. форвардных сделок

Квалификационный аттестат аудитора выдается на срок:

3. без ограничения срока действия

Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

Кто может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

1. доверительные управляющие

Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является исключительным?

3. ведение реестра владельцев именных ценных бумаг

Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

Какие лица вправе временно пользоваться особыми правами в биржевой торговле?

2. учредители биржи

Каково максимальное число учредителей товарной биржи?

3. законом не установлено

Какие ценные бумаги могут торговаться на товарной бирже?

Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж?

3. Федеральная служба по финансовым рынкам

Какие субъекты не обязаны публиковать свою бухгалтерскую отчетность?

3. коммандитные товарищества

Какие лица вправе быть учредителями товарной биржи?

1. индивидуальные предприниматели

Каково минимальное число учредителей товарной биржи?

Какие сделки участники биржевой торговли вправе совершать без участия биржевого посредника?

1. простые биржевые

Какому гражданско-правовому договору соответствуют сделки на товарной бирже?

2. оптовая купля-продажа

Какие виды деятельности вправе совмещать фондовая биржа?

3. клиринг и организация торговли

Какие функции не выполняет ТПП РФ?

3. содействие в регистрации товарных знаков

Какие функции не выполняет ТПП РФ?

1. аккредитация представительств иностранных компаний

Какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж?

3. федеральная служба по финансовым рынкам

Каково минимальное количество учредителей ТПП?

Какая организация является некоммерческой?

2. потребительский кооператив

Какая организация может быть создана единственным учредителем?

3. казенный завод

Какая организация не может быть признана банкротом?

2. казенное предприятие

Какая организация может быть признана банкротом?

3. товарищество на вере

К хозяйствующим субъектам на товарном рынке не относятся:

2. органы исполнительной власти

Количество аттестованных аудиторов в штате аудиторской организации должно составлять:

Кто лицензирует деятельность товарных бирж?

Согласно закону деятельность товарных бирж лицензирует федеральный орган в сфере финансового рынка. Он регламентирует, что биржевая торговля проводится исключительно на основании открытой лицензии. Как осуществляется контроль, текущий надзор работы?

В статье 34 Закона от 20 февраля 1992 г. с внесенными изменениями указывается, что функции надзора и контроля над работой товарной биржи и брокеров осуществляет Банк России. В статье 35 вместе с изменениями заменено наименование «федеральный орган в области финансовых рынков», вместо которого четко обозначено, что этим регулятором является Банк России.

Как осуществляется деятельность товарных бирж, и кто лицензирует торги?

Эта структура создается для организации, регулирования биржевой торговли. Она не может оформлять вклады, покупать акции, доли компаний, паи, если они не предусматривают осуществление основного направления работы. Если необходима лицензия на деятельность товарных бирж, лицензирует кто эту финансовую структуру?

Непосредственный орган, кто лицензирует работу товарных бирж, Центральный Банк России устанавливает жесткий контроль над проводимыми операциями и заключаемыми сделками. Согласно букве закона, биржа не вправе проводить торговую, торгово-посредническую работу, которая никоим образом не относится к биржевой торговле.

По закону, какой орган лицензирует, тот и проводит надзор над всеми сделками и огромными потоками денег, которые оборачиваются на площадке. Законодательством регламентируется, что биржа наделена правом юридического лица, которое становится эпицентром оптового рынка и создает площадки для биржевой торговли.

Она проводится в организованном порядке:

• в виде публичных открытых торгов на условиях гласности;
• в представленном месте для широкой целевой аудитории;
• в строго определенное время по регламенту;
• может открывать филиалы, подразделения.

Какие правила устанавливаются для биржевой площадки?

Торговля проводится по правилам и специальному регламенту. Он предусматривает перечень проводимых операций биржи и их виды, информирование участников, регистрацию, учет сделок, котировки цен. Важным пунктом регламента является порядок взаиморасчетов за приобретенные товары.

Регламентом предусматривается ряд мер, которые касаются основных моментов:

• по контролю над ценами, недопущение искусственного роста и падения цен, преступного сговора;
• соблюдению порядка на торговых площадках, пресечению дезинформации, направленной на повышение или снижение цен;
• по соблюдению решений государственных структур, арбитражной комиссии, вынесшей решение в пользу одного из участников;
• по взысканию штрафов при нарушениях, порядка взимания.

Федеральная служба строго контролирует объемы этих отчислений в бюджет, суммы сборов, платежей, соответствие тарифам. Участниками являются брокерские компании, независимые брокеры, частные лица, инвесторы, участвующие в торгах от своего имени, через брокерские фирмы и конторы.

В результате, обеспечивается регламентированная деятельность по открытой лицензии и с непосредственным контролем регулятора. Участвуете в торгах и намерены стать независимым брокером? Вам есть что рассказать и поделиться опытом с первых рук? Поместите страницу в закладки и озвучьте волнующий вопрос. Что становится залогом настоящего успеха?

Ольга Беляева — Предпринимательское право России: Курс лекций. Страница 3

Члены товарной биржи – это учредители биржи или лица, которые вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи. Учредители вправе пользоваться особыми правами и обязанностями в биржевой торговле по сравнению с другими членами биржи. Срок действия особых прав учредителей составляет не более трех лет с момента государственной регистрации биржи.

Члены биржи могут сдавать в аренду свое право участия в биржевой торговле с регистрацией такого договора на бирже. Субаренда права на участие в биржевой торговле не допускается. Довольно странный термин «передача в аренду права» объясняется, видимо, тем, что биржевое законодательство сформировалось еще до принятия Гражданского кодекса РФ, определившего основные понятия и категории гражданского и торгового оборота. В свете действующего законодательства правильнее говорить не об аренде, а об уступке права участия в биржевых торгах.

Не могут быть членами биржи те лица, которые не имеют права быть ее учредителями, а также служащие данной или любой другой биржи и организации, если их руководители (заместители руководителей, руководители филиалов) являются служащими данной биржи.

Банки и кредитные организации могут быть членами фондовых и валютных отделов товарных бирж. Следует подчеркнуть, что биржа может иметь некую «смешанную» форму, например, она может быть товарно-фондовой или даже универсальной биржей. Если, скажем, биржа организует торговлю и товарами, и ценными бумагами, то ей необходимо иметь в наличии сразу две лицензии: лицензию товарной биржи и лицензию организатора торговли на рынке ценных бумаг.

Таким образом, фондовый отдел товарной биржи по своему правовому статусу является не просто ее структурным подразделением, а функционирующей фондовой биржей. В нашей стране наибольшее распространение получили такие разновидности бирж, как универсальные и валютно-фондовые.

Товарная биржа разделяется на секции (отделы) в зависимости от вида торгуемого товара (пшеница, сахар, мясо, черные или цветные металлы и т. п.). В связи с этим законом установлено две категории членов товарной биржи.

1. Полные члены – с правом участия в биржевых торгах во всех секциях (отделах) биржи.

2. Неполные члены – с правом участия в биржевых торгах в соответствующей секции (отделе) биржи.

Российскими биржами также практикуются выездные торги, например торги зерном в зернопроизводящих хозяйствах определенного региона.

§ 3. Организация биржевой торговли

Участники биржевой торговли:

2) посетители биржевых торгов.

Постоянные посетители не участвуют в формировании уставного капитала и управлении биржей. Они вносят плату за участие в биржевых торгах. Право на участие в торгах предоставляется на срок не более трех лет. Их число не должно превышать 30% общего числа членов биржи.

Разовые посетители совершают сделки только с реальным товаром, от своего имени и за свой счет.

В зависимости от объема правомочий можно расположить всех участников биржевой торговли в следующем порядке (рис. 1).

Рис. 1.

1) брокеры – действуют:

от имени клиента и за его счет;

от имени клиента и за свой счет;

от своего имени и за счет клиента;

2) дилеры – действуют от своего имени и за свой счет с целью последующей перепродажи товара на биржи.

Виды биржевых брокеров:

1) брокерская фирма (самостоятельное юридическое лицо);

2) брокерская контора (филиал брокерской фирмы);

3) независимый брокер (индивидуальный предприниматель).

Биржевые сделки заключаются только через биржевых брокеров, которые ведут учет заключенных сделок и хранят информацию о них в течение пяти лет. Единственное исключение – это сделки с реальным товаром (имеющимся в наличии на бирже), которые участники биржевых торгов могут заключать от своего имени. Но иностранные юридические и физические лица участвуют в торговле только через биржевых посредников, включая заключение сделок с реальным товаром.

Взаимоотношения брокера и клиента могут оформляться не только одним из посреднических договоров, предусмотренных в ГК РФ (поручение, комиссия, агентирование), но и специальным договором на брокерское обслуживание, условия которого могут регламентироваться самой биржей.

Брокеров следует отличать от биржевых маклеров, которые являются служащими биржи, их деятельность определяется должностными инструкциями, и они не вправе совершать сделки для себя или для клиентов.

В свою очередь, дилеров можно охарактеризовать в определенном смысле как биржевых «спекулянтов», так как в биржевой торговле они представляют только свои собственные интересы. В дилерской деятельности преобладает не посредничество, а самостоятельная торговля с целью перепродажи товаров.

Биржевая сделка – это зарегистрированный биржей договор, заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Биржевые сделки никогда не совершаются от имени и за счет биржи, поэтому ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение биржевой сделки несет сторона по сделке, а не биржа или биржевой посредник.

Биржевой товар – это не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт или коносамент на товар. Биржевым товаром не могут быть недвижимость и объекты интеллектуальной собственности.

Поскольку биржевым товаром считается и коносамент на товар, то предметом биржевой сделки может быть «товар в пути». Нет препятствий к тому, чтобы считать предметом биржевой сделки и «товар на складе». Поэтому биржевым товаром могут быть, помимо коносамента, складские свидетельства, удостоверяющие права владельца на получение товара со склада. Складские свидетельства, как и коносаменты, имеют двойственную правовую природу, поскольку являются одновременно и товарораспорядительными документами, и ценными бумагами (ст. 912—917 ГК РФ).[6]

Законодательство выделяет четыре разновидности биржевых сделок: простые, форвардные, фьючерсные и опционные. Сходства и различия между ними могут быть представлены в виде таблицы (см. табл. 1).

Таблица 1. Виды биржевых сделок.

Простые биржевые сделки именуются также сделками СПОТ. «Немедленное» исполнение по ним означает небольшой промежуток времени между заключением и исполнением сделки, как правило, не более 14 календарных дней.

Форвардные, фьючерсные и опционные сделки образуют группу срочных сделок, именуемых также деривативами или производными инструментами.

Биржевая торговля осуществляется по внутренним Правилам биржевой торговли. Все споры на бирже разрешаются Биржевой арбитражной комиссией, которая выполняет функции третейского суда на бирже. Государственный контроль за проведением биржевых торгов осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам. Непосредственный государственный контроль на товарной бирже проводит Государственный комиссар.

Таблица 2. Сравнительная характеристика гражданско-правовых и биржевых сделок.

1. Учредительный документ товарной биржи – это:

2) учредительный договор;

3) правила биржевых торгов.

2. Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж?

1) Биржевая арбитражная комиссия;

2) биржевой котировальный комитет;

3) Федеральная служба по финансовым рынкам.

3. Какие лица вправе быть учредителями товарной биржи?

1) Индивидуальные предприниматели;

2) инвестиционные фонды;

3) небанковские кредитные организации.

4. Каково минимальное число учредителей товарной биржи?

5. В какой организационно-правовой форме должны создаваться товарные биржи?

1) Некоммерческое партнерство;

2) акционерное общество;

3) организационно-правовая форма законом не установлена.

6. Что является высшим органом управления товарной биржей?

2) общее собрание членов биржи;

3) совет биржевых брокеров.

7. Каково максимальное число учредителей товарной биржи?

3) законом не установлено.

8. Члены товарной биржи могут быть:

1) постоянными и разовыми;

2) полными и неполными;

3) брокерами и дилерами.

9. Посетители биржевых торгов могут быть:

1) полными и неполными;

2) постоянными и разовыми;

3) учредителями и членами биржи.

10. Какие лица вправе временно пользоваться особыми правами в биржевой торговле?