Лицензирование участников рынка ценных бумаг

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Поиск по сайту

Получите помощь сейчас

Новости

Клиенты и партнеры

Офисы

Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Санкт-Петербурге:

Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Дюссельдорфе:

Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)

Акция!

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с 15.09.2015 г.
новых лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий:

• Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
• Лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
• Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования

С 15.09.2015 г. с вступлением в силу Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П:

1. Наличие собственных средств в размере, установленном Банком России (Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П):

• Размер собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов.
• Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.
• К расчету собственных средств принимаются следующие активы.

1.3.1. Недвижимое имущество, транспортные средства, вычислительная техника, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств.

• Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств.
• Программы для ЭВМ, базы данных и затраты на их приобретение.
• Дебиторская задолженность.
• Ценные бумаги.
• Отдельные виды финансовых вложений.
• Денежные средства организации.

1. Наличие единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО) и как минимум одного контролера или руководителя службы внутреннего контроля (далее совместно – контролер) (основное место работы)
2. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии или лицензиата требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и ЦБ РФ
3. Аренда офиса:

4.1.Обеспечение получения почтовых отправлений по юридическому адресу (месту нахождения) – обязательно заключение договора со ФГУП «Почта России»

4.2.Обеспечение нахождения единоличного исполнительного органа и контролера по юридическому адресу (месту нахождения), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами

1. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по ведению внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

1. Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг, не занимающие аналогичные должности в других организациях.
2. При совмещении депозитарной деятельности с другим (и) видом (ами) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязательным также является наличие структурного подразделения по осуществлению исключительно депозитарной деятельности
3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью.

Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата:

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1–го типа Итого – 5 аттестатов 1-го типа.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа. Итого – 6 аттестатов 1-го типа.

Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности.

Дополнительные требования к сотрудникам:

1. Руководитель организации – аттестат 1-го типа, высшее образование любое, стаж в должности не ниже начальника отдела в организации, имевшей в тот момент лицензию ФСФР (ФКЦБ) — 2 года (при этом его деятельность должна быть связана с принятием решений по ценным бумагам), отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости и дисквалификации, основное место работы.
2. Контролер – аттестат 1-го типа, высшее образование юридическое или экономическое, отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости, основное место работы, обязательное прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ до назначения на должность.

При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.

Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг:

1. Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних документов, необходимых для получения лицензии, оценка офиса, оценка персонала, оценка собственных средств на предмет соответствия требованиям лицензирующего органа.
2. Правовое сопровождение рассмотрения документов в лицензирующем органе (Банке России), в том числе редактирование документов с учетом изменений в законодательстве в период их нахождения в Банке России, ответы на возможные запросы лицензирующего органа, оказание клиенту содействия в процессе выездной проверки Банка России.
3. Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учета, получение справок об отсутствии судимости и прочее.

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ В БАНКЕ РОССИИ: ТРИ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ОДНОЙ

ЮК «ДЕКАРТ» предлагает получить лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской , дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами по ВЫГОДНОЙ ЦЕНЕ. Три лицензии по цене одной — 90 0 тыс. рублей.

Дополнительно, с помощью нашей компании Вы также можете получить лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности. В этом случае стоимость получения депозитарной лицензии составит 300 тыс. рублей .

Уполномоченным государственным органом по лицензированию профессиональных участников рынка ценных бумаг является Банк России (ранее — ФСФР России ).

В стоимость входит:

1. Подготовка и направление полного комплекта документов для получения лицензий в Банк России.

2. Прохождение выездной предлицензионной проверки Банка России.

3. Юридическое сопровождение до момента получения лицензий.

4. Консультации по организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с «нуля».

В стоимость не включены: поддержка квалификационными аттестатами ФСФР России, поддержка собственных средств, госпошлина за выдачу каждой лицензии (35 000 руб.), нотариальные расходы (5 000 руб.), прочие расходы (аренда офиса, покупка программно-технических средств и т.д.).

Как правило, подготовка полного комплекта документов для получения лицензий профессионального участника занимает от 1 до 3 календарных месяцев . Дополнительно, к этому сроку необходимо прибавить срок рассмотрения Банком России документов и принятия решение о выдаче лицензии, который составляет еще 60 рабочих дней со дня получения Банком России пакета документов.

Более подробно ознакомиться с полным перечнем услуг для профессиональных участников рынка ценных бумаг можно в соответствующем разделе » УСЛУГИ И ЦЕНЫ «.

В соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»:

Брокерская деятельность — деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (договор о брокерском обслуживании).

Дилерская деятельность — совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Деятельностью по управлению ценными бумагами — деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Депозитарная деятельность — оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

Лицензионные требования для соискателей лицензии профессионального участника установлены Положением Банка России от 27.07.2015 № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее — Положение ЦБ № 481-П ).

В соответствии с Положением ЦБ № 481-П, по заявлению соискателя лицензии, с учетом особенностей сделок и операций, планируемых к совершению при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в виде брокерской деятельности и соответствующих им различных лицензионных условий и требований к брокерской деятельности, соискателю лицензии может быть выдана одна из следующих лицензий :

1. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

2. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар ;

3. лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга ( лицензия клиентского брокера ).

К основным лицензионным требованиям для соискателей лицензий профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами относятся:

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — от 3 до 15 млн. руб.;

2. укомплектованный штат сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям Банка России ( от 5 до 9 сотрудников );

3. наличие специализированного программно-технического обеспечения ( ПТО ), в том числе для ведения бухгалтерского учета по единому плану счетов ( ЕПС );

4. наличие самостоятельного структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), состоящее из не менне, чем двух сотрудников, один из которых является руководителем такого подразделения и выполняющим функции специального должностного лица, ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. При этом оба сотрудника подразделения по ПОД/ФТ должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным нормативными актами Банка России;

5. наличие сайта в сети Интернет;

6. арендованный или выкупленный в собственность офис с почтово-секретарским обслуживанием;

7. трудоустройство руководителя и контролера в соискателе лицензии в качестве основного места работы;

8. наличие высшего образования у контролера и руководителя;

9. наличие у руководителя опыта работы на финансовом рынке в должности не ниже начальника отдела не менее 2-х лет;

10. соответствие владельцев (участников, акционеров), членов совета директоров, руководителя, контролера, ответственного за ПОД/ФТ требованиям к деловой репутации, установленными Банком России;

11. наличие полного пакета разработанных внутренних документов, в том числе Бизнес-плана на ближайшие 3 года.

Помимо указанных выше к лицензионным требованиям для соискателей лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности дополнительно относятся :

1. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — не менее 15 млн. руб.;

2. обеспечение возможности обмена депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью (ЭП), в том числе с усиленной ЭП, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, при предоставлении в случаях, предусмотренных законодательством РФ, депозитарием регистратору информации о владельцах ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет депозитарий. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами , необходимыми для указанного обмена документами;

3. наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям сотрудников которого ( не менее двух ) относится осуществление депозитарной деятельности, а также запрет работы указанных сотрудников в других профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

Для получения лицензии клиентского брокера Положением ЦБ № 481-П устанавливаются ряд смягчающих требований , что, в значительной степени, упрощает процесс лицензирования :

1. отсутствие требования о наличии не менее одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Банком России;

2. достаточность собственных средств, обеспеченных высококачественными активами, — не менее 3 млн. руб. (в случае получения только лицензии клиентского брокера).

Однако, при этом профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера в соответствии с Указанием Банка России от 25.07.2014 №3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера» (далее — клиентский брокер ), не в праве совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью.

Порядок лицензирования Банком России отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг установлен Инструкцией Банка России от 17.10.2018 № 192-И «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг».